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国联安双力中小板综指证券投资基金(LOF)2016年年度报告摘要

发布日期:2022-04-18 00:37   来源:未知   阅读:

  》以及中国证券投资基金业协会于2012年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2016年12月31日的财务状况、2016年度的经营成果和基金净值变动情况。 7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金在本年度未发生重大会计政策变更。 7.4.5.2会计估计变更的说明 本基金在本年度未发生重大会计估计变更。 7.4.5.3差错更正的说明 本基金在本年度未发生重大会计差错更正。 7.4.6税项 (1)主要税项说明 根据财税字[1998]55号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》、财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《财政部国家税务总局证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金适用的主要税项列示如下: (a)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。 (b)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。 (c)自2016年5月1日起,在全国范围内全面推开营业税改征增值税(以下简称“营改增”)试点,建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人,纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。 证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券收入免征增值税。 2017年7月1日(含)以后,资产管理产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资产管理产品管理人为增值税纳税人,按照现行规定缴纳增值税。对资产管理产品在2017年7月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资产管理产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。因此,截至2016年12月31日,本基金没有计提有关增值税费用。 (d)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (e)对基金取得的股票的股息、红利收入,债券的利息收入,由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起,对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额:持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,股权登记日为自2013年1月1日起至2015年9月7日期间的,暂减按25%计入应纳税所得额,股权登记日在2015年9月8日及以后的,暂免征收个人所得税。 (f)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (g)对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税和企业所得税。 7.4.7关联方关系 关联方名称 与本基金的关系  国联安基金管理有限公司 基金管理人  中国建设银行股份有限公司(“建设银行”) 基金托管人  国泰君安证券股份有限公司(“国泰君安”) 基金管理人的股东  安联集团 基金管理人的股东  中德安联人寿保险有限公司(“中德安联”) 基金管理人的股东控制的公司  7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行,并以一般交易价格为定价基础。 7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1股票交易 本报告期内及上年度可比期间,本基金与关联方无股票交易。 7.4.8.1.2权证交易 本报告期内及上年度可比期间,本基金与关联方无权证交易。 7.4.8.1.3债券交易 本报告期内及上年度可比期间,本基金与关联方无债券交易。 7.4.8.1.4债券回购交易 本报告期内及上年度可比期间,本基金与关联方无债券回购交易。 7.4.8.1.5应支付关联方的佣金 本报告期内及上年度可比期间,本基金无支付关联方的佣金。 7.4.8.2关联方报酬 7.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年3月24日(基金合同生效日)至2015年12月31日  当期发生的基金应支付的管理费 587,547.47 173,067.78  其中:支付销售机构的客户维护费 74,689.03 40,311.95  注:在本基金分级运作期到期后,支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.75%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:每日应计提的基金管理费=前一日基金资产净值×0.75%/当年天数。 7.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年3月24日(基金合同生效日)至2015年12月31日  当期发生的基金应支付的托管费 172,347.22 50,766.55  注:支付基金托管人建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.22%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:每日应计提的基金托管费=前一日基金资产净值×0.22%/当年天数。 7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本报告期内及上年度可比期间,本基金未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交易。 7.4.8.4各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内及上年度可比期间,基金管理人未投资本基金。 7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期内及上年度可比期间,其他关联方均未投资本基金。 7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年3月24日(基金合同生效日)至2015年12月31日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国建设银行股份有限公司 4,064,273.96 406,679.15 3,188,795.19 18,725.64  注:本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管,按银行同业利率计算。本基金通过“建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金,于2016年12月31日的相关余额为零元。(2015年:人民币17,731.87元) 7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期内,本基金未在承销期内购入过由关联方承销的证券。 7.4.8.7其他关联交易事项的说明 本报告期内,本基金无其他关联交易事项。 7.4.9期末(2016年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。 7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末估值单价 复牌 日期 复牌开 盘单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注  002685 华东重机 2016-12-19 重大事项 9.99 - - 5,128.00 46,998.06 51,228.72 -  002025 航天电器 2016-09-12 重大事项 25.20 - - 1,388.00 14,141.88 34,977.60 -  002071 长城影视 2016-06-16 重大事项 13.64 2017-01-03 15.00 1,951.00 13,482.67 26,611.64 -  002075 沙钢股份 2016-09-19 重大事项 16.12 - - 7,280.00 176,280.00 117,353.60 -  002129 中环股份 2016-04-25 重大事项 8.27 - - 7,948.00 105,695.21 65,729.96 -  002151 北斗星通 2016-11-16 重大事项 31.90 2017-01-12 31.00 850.00 20,626.66 27,115.00 -  002156 通富微电 2016-12-28 重大事项 11.38 2017-01-05 11.65 3,908.00 25,897.73 44,473.04 -  002165 红宝丽 2016-10-10 重大事项 8.57 2017-01-05 9.43 2,566.00 17,192.20 21,990.62 -  002211 宏达新材 2016-12-28 重大事项 13.15 2017-01-23 12.40 2,599.00 24,918.56 34,176.85 -  002226 江南化工 2016-11-14 重大事项 8.61 2017-03-01 9.20 4,092.00 26,580.98 35,232.12 -  002316 键桥通讯 2016-11-10 重大事项 13.65 - - 2,276.00 16,539.48 31,067.40 -  002335 科华恒盛 2016-12-16 重大事项 42.90 - - 808.00 7,494.97 34,663.20 -  002377 国创高新 2016-07-18 重大事项 9.18 2017-01-19 9.25 2,966.00 10,160.85 27,227.88 -  002396 星网锐捷 2016-09-12 重大事项 19.70 2017-02-21 18.35 1,713.00 18,088.42 33,746.10 -  002400 省广股份 2016-11-28 重大事项 13.79 - - 2,923.00 33,598.73 40,308.17 -  002440 闰土股份 2016-10-24 重大事项 16.34 2017-01-12 15.22 1,693.00 14,080.60 27,663.62 -  002462 嘉事堂 2016-09-28 重大事项 42.53 2017-01-12 38.98 923.00 8,401.84 39,255.19 -  002491 通鼎互联 2016-12-22 重大事项 15.54 2017-01-03 15.89 3,548.00 101,269.47 55,135.92 -  002492 恒基达鑫 2016-02-24 重大事项 12.66 - - 3,168.00 42,962.60 40,106.88 -  002567 唐人神 2016-12-22 重大事项 12.64 2017-01-03 12.75 2,977.00 24,755.43 37,629.28 -  002578 闽发铝业 2016-10-12 重大事项 11.89 - - 2,397.00 13,801.51 28,500.33 -  002584 西陇科学 2016-09-12 重大事项 15.88 2017-03-02 14.29 1,885.00 7,315.36 29,933.80 -  002602 世纪华通 2016-12-15 重大事项 46.89 2017-01-09 50.00 1,722.00 7,084.68 80,744.58 -  002617 露笑科技 2016-12-23 重大事项 14.63 2017-01-23 15.60 3,681.00 24,002.64 53,853.03 -  002629 仁智股份 2016-10-10 重大事项 13.11 2017-02-17 12.31 2,019.00 9,333.09 26,469.09 -  002635 安洁科技 2016-11-08 重大事项 36.40 2017-02-08 33.50 1,000.00 16,890.00 36,400.00 -  002681 奋达科技 2016-12-19 重大事项 12.93 - - 2,124.00 32,722.67 27,463.32 -  7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2016年12月31日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额0元,因此没有作为抵押的债券。 7.4.9.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末(2016年12月31日)止,基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额0元,因此没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 27,131,623.87 81.74   其中:股票 27,131,623.87 81.74  2 固定收益投资 - -   其中:债券 - -   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 4,064,273.96 12.24  7 其他各项资产 1,997,970.16 6.02  8 合计 33,193,867.99 100.00   注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 8.2报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1指数投资期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 316,730.33 1.00  B 采矿业 179,667.76 0.57  C 制造业 21,086,983.10 66.75  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 141,662.82 0.45  E 建筑业 896,038.37 2.84  F 批发和零售业 928,841.35 2.94  G 交通运输、仓储和邮政业 149,283.63 0.47  H 住宿和餐饮业 113,564.00 0.36  I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,455,528.29 4.61  J 金融业 542,790.49 1.72  K 房地产业 525,470.00 1.66  L 租赁和商务服务业 445,234.39 1.41  M 科学研究和技术服务业 74,969.86 0.24  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 274,859.48 0.87  S 综合 - -   合计 27,131,623.87 85.88  注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 8.2.2积极投资期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 8.2.3报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 002415 海康威视 22,678 539,963.18 1.71  2 002370 亚太药业 16,300 477,590.00 1.51  3 002252 上海莱士 18,600 429,474.00 1.36  4 002304 洋河股份 5,962 420,917.20 1.33  5 002465 海格通信 34,674 403,952.10 1.28  6 002511 中顺洁柔 19,451 387,074.90 1.23  7 002049 紫光国芯 10,300 339,282.00 1.07  8 002223 鱼跃医疗 10,700 331,914.00 1.05  9 002024 苏宁云商 23,900 273,655.00 0.87  10 002142 宁波银行 15,596 259,517.44 0.82  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站的年度报告正文。 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 002344 海宁皮城 2,405,687.00 9.80  2 002157 正邦科技 1,560,000.00 6.36  3 002477 雏鹰农牧 882,262.00 3.60  4 002465 海格通信 866,158.82 3.53  5 002236 大华股份 725,688.49 2.96  6 002673 西部证券 676,344.00 2.76  7 002415 海康威视 562,795.89 2.29  8 002664 信质电机 547,036.00 2.23  9 002370 亚太药业 543,967.94 2.22  10 002466 天齐锂业 522,516.00 2.13  11 002223 鱼跃医疗 472,792.00 1.93  12 002736 国信证券 462,784.00 1.89  13 002049 紫光国芯 453,595.10 1.85  14 002252 上海莱士 440,368.18 1.79  15 002183 怡亚通 435,298.00 1.77  16 002534 杭锅股份 412,143.00 1.68  17 002176 江特电机 379,000.00 1.54  18 002454 松芝股份 344,036.00 1.40  19 002303 美盈森 338,773.00 1.38  20 002663 普邦股份 337,436.00 1.37  8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 002344 海宁皮城 2,561,459.00 10.44  2 002157 正邦科技 1,673,041.20 6.82  3 002477 雏鹰农牧 897,929.20 3.66  4 002673 西部证券 698,195.00 2.84  5 002236 大华股份 690,297.00 2.81  6 002664 信质电机 610,560.60 2.49  7 002736 国信证券 574,464.81 2.34  8 002465 海格通信 563,722.00 2.30  9 002466 天齐锂业 461,458.00 1.88  10 002176 江特电机 447,273.33 1.82  11 002183 怡亚通 417,794.36 1.70  12 002454 松芝股份 407,818.21 1.66  13 002534 杭锅股份 405,374.00 1.65  14 002415 海康威视 404,463.02 1.65  15 002095 生意宝 376,538.50 1.53  16 002663 普邦股份 351,099.16 1.43  17 002303 美盈森 321,101.00 1.31  18 002714 牧原股份 273,563.00 1.11  19 002045 国光电器 240,604.00 0.98  20 002631 德尔未来 238,076.00 0.97  8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 27,195,713.65  卖出股票的收入(成交)总额 19,057,653.73  8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 8.12投资组合报告附注 8.12.1本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台,以及经核实托管人提供的信息,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 2,418.85  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 920.23  5 应收申购款 1,994,631.08  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 1,997,970.16  8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 8.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。 8.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  1,269 23,635.18 2,880,581.00 9.60% 27,112,464.51 90.40%  9.2期末上市基金前十名持有人 序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例  1 张军 12,283,100.44 40.95%  2 中银保险有限公司-传统保险产品 2,796,973.00 9.33%  3 郑淑女 932,651.00 3.11%  4 李锦山 543,778.00 1.81%  5 王慧娟 457,275.14 1.52%  6 李妍 452,404.19 1.51%  7 司明辉 366,409.52 1.22%  8 朱洪宏 348,595.00 1.16%  9 张莉凤 333,721.53 1.11%  10 宗祥芬 261,605.37 0.87%  注:以上持有人信息由中国证券登记结算有限责任公司提供。 9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 502.16 0.00%  9.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 截止本报告期末,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间均为0;本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 §10开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 12,020,101.89  本报告期基金总申购份额 1,640,620,227.74  减:本报告期基金总赎回份额 1,622,647,284.12  本报告期基金拆分变动份额 -  本报告期期末基金份额总额 29,993,045.51   §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1.2016年6月25日,基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。自该日起刘轶先生担任我司督察长一职。公司总经理谭晓雨女士不再代为履行督察长职责。 2.2016年8月19日,基金管理人发布《国联安双力中小板综指证券投资基金(LOF)基金经理变更公告》。增聘黄欣先生担任本基金的基金经理。 3.2016年9月27日,基金管理人发布《国联安双力中小板综指证券投资基金(LOF)基金经理变更公告》。冒浩先生不再担任本基金的基金经理。 4.本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4基金投资策略的改变 本报告期内未发生基金投资策略的改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。 本基金本报告期未支付给毕马威华振会计师事务所有限公司的报酬为6.5万元人民币,目前该事务所已向本基金提供连续5年的审计服务。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生. 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例   中信证券股份有限公司 2 - - - - -  安信证券股份有限公司 1 - - - - -  东北证券股份有限公司 1 - - - - -  第一创业证券股份有限公司 1 - - - - -  国信证券股份有限公司 1 46,253,367.38 100.00% 42,150.90 100.00% -  注:1、专用交易单元的选择标准和程序 (1)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准 基金管理人负责选择证券经营机构,选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用,选用标准为: A实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币。 B财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。 C经营行为规范,近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。 D内部管理规范、严格,具备健全的内部控制制度,并能满足基金运作高度保密的要求。 E具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求,并能为本基金提供全面的信息服务。 F研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供周到的咨询服务。 (2)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序 基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后,与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协议,通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后,基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况,根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名: A提供的研究报告质量和数量; B研究报告被基金采纳的情况; C因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益; D因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失; E由基金管理人提出课题,证券经营机构提供的研究论文质量; F证券经营机构协助我公司研究员调研情况; G与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况; H其他可评价的量化标准。 基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名,同时亦关注并接受其他证券经营机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留,并对排名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出基金管理人的选择名单,基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构,租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求,基金管理人有权提前中止租用其交易单元。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况 报告期内本基金租用证券公司的交易单元无变更。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例  中信证券股份有限公司 - - - - - -  安信证券股份有限公司 - - - - - -  东北证券股份有限公司 - - - - - -  第一创业证券股份有限公司 - - - - - -  国信证券股份有限公司 - - - - - -  国联安基金管理有限公司 二〇一七年三月二十八日